被立案調查逾16個月后，*ST金剛(300064)拿到了預罰單。8月16日，*ST金剛披露稱，公司收到了《行政處罰及市場禁入事先告知書》(以下簡稱《告知書》)，公司多份年報存在虛假記載等違法行為，追溯調整后可能觸及重大違法強制退市情形。由于上述違法行為，*ST金剛4名責任人被采取了市場禁入措施，其中實控人郭留希更是被終身證券市場禁入。北京商報記者注意到，隨著資本市場從嚴處罰態勢升級，年內已有不少人被市場禁入。經Wind統計，截至8月16日，A股年內已有51人被市場禁入，其中涉及18家上市公司，年內禁入人數較去年同期增近六成。

*ST金剛責任人被市場禁入

8月16日，*ST金剛發布公告顯示，公司實控人郭留希等4名責任人被采取市場禁入措施。

據了解，此次相關責任人被市場禁入源于*ST金剛2020年被立案調查一事，當年4月7日，由于涉嫌信息披露違法違規，證監會向*ST金剛下發了立案調查通知書。

如今，調查逾16個月，*ST金剛收到了預罰單。經證監會查明，*ST金剛2019年末涉嫌虛增凈資產18.56億元，而年報顯示公司2019年12月31日的凈資產為17.21億元，2020年虧損12.36億元，這也意味著追溯調整后*ST金剛2019年12月31日、2020年12月31日的凈資產可能為負，可能觸及交易所規定的重大違法強制退市情形，公司股票可能被實施重大違法強制退市。

不過，*ST金剛表示，目前公司正在對《告知書》涉嫌違法的事實和財務數據予以核實，公司是否對以前年度財務報表進行調整不以此《告知書》為依據，最終結果以證監會出具正式決定書為準。針對相關問題，北京商報記者致電*ST金剛董秘辦公室進行采訪，不過電話未有人接聽。

由于上述違法行為，證監會決定對*ST金剛處以500萬元罰款。此外，*ST金剛其他重要責任人也將被處罰。

具體來看，證監會決定對*ST金剛實控人郭留希采取終身市場禁入措施，并處以1500萬元罰款;對時任董事、總經理劉永奇采取10年市場禁入措施，并處以300萬元罰款;對時任副總經理、財務總監、會計機構負責人劉國炎采取10年市場禁入措施，并處以300萬元罰款;對時任董事、副總經理、財務總監張超偉采取10年市場禁入措施，并處以30萬元罰款。

年內已有51人遭“限制”

經Wind統計，截至8月16日，年內已先后有51人遭到證券市場禁入，其中涉及18家上市公司。

以最新日期來看，8月14日，*ST天成也發布了《行政處罰及市場禁入事先告知書》，公司存在未按規定披露為控股股東及其關聯方提供擔保事項、未按規定披露重大訴訟等違規行為。對此，證監會決定對*ST天成責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

另外，*ST天成相關責任人員潘琦、姚國平、王國生、朱洪彬、黃巨芳、馬濱嵐的違法行為情節嚴重，證監會決定對潘琦、姚國平采取10年市場禁入措施，對王國生、朱洪彬分別采取5年證券市場禁入措施，對黃巨芳、馬濱嵐分別采取3年證券市場禁入措施。

除了上述人員之外，經Wind統計，年內還有鄧清、黃偉、李勇等多人遭證券市場禁入。

在上述被市場禁入人員中，共涉及ST浩源、文化長城、*ST新億等18家上市公司，其中*ST天成被市場禁入人數最多，其次是ST浩源，公司共有5人被市場禁入，具體來看，公司時任董事長周舉東被采取終身證券市場禁入措施，相關責任人冷新衛被采取5年證券市場禁入措施，責任人張歌偉、吐爾洪·艾麥爾、韓小鋒均被采取3年證券市場禁入措施。

ST冠福、*ST新億、ST華鼎3家公司則均有4名責任人被采取市場禁入措施;聚力文化、*ST金正均有3名責任人被市場禁入;亞太藥業、文化長城、勝利精密、康尼機電、ST華儀等多股則有2名責任人被采取市場禁入措施。

禁入人數同比增近六成

與去年同期相比，年內被市場禁入人數大大增多，同比增近六成，市場從嚴監管態勢明顯。

經Wind統計，2020年1月1日-8月16日，A股共有32人被采取市場禁入措施，經計算，今年被市場禁入人數比去年同期增59.38%。

去年同期被市場禁入人員主要涉及上市公司有四環生物、*ST康美、獐子島、藍豐生化等。獨立經濟學家王赤坤對北京商報記者表示，今年以來遭受處罰的上市公司明顯增多，這也反映了監管層的從嚴監管態勢。

需要指出的是，為了進一步完善證券市場禁入制度，今年7月證券市場禁入新規正式落地。業內人士指出，新規實施后，市場禁入的震懾作用將會顯著增強。

據了解，《證券市場禁入規定》首次發布是在2006年，之后在2015年進行過一次修訂，修訂后證券市場禁入的執法力度顯著增強。數據顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場禁入，分年限看，其中3-5年和5-10年兩檔次市場禁入共計216人次，占比約72%;終身市場禁入82人次，占比約28%。

投融資專家許小恒在接受北京商報記者采訪時表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規行為。“在當下從嚴處罰的大背景下，未來違法違規的上市公司及相關責任人員將會無處遁形，嚴重者會被清理出市場，這已經成為大勢所趨。”許小恒如是說。

(記者 馬換換)

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