部際聯(lián)席會(huì)議部署開展金交所現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,聚焦非標(biāo)融資業(yè)務(wù)
近日,清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)辦公室(設(shè)在證監(jiān)會(huì))致函29個(gè)轄內(nèi)有金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所(以下簡(jiǎn)稱金交所)的省級(jí)政府辦公廳,要求立即組織省級(jí)地方金融監(jiān)管局商人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)開展對(duì)轄內(nèi)金交所的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作;組織召開由上述地區(qū)參加的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作視頻會(huì)議,通報(bào)金交所違規(guī)案例,明確現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體工作要求。
為提升前期清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置成果,經(jīng)商人民銀行、銀保監(jiān)會(huì),一年多以來(lái),聯(lián)席會(huì)議開展了金交所專項(xiàng)整治工作。明確金交所應(yīng)當(dāng)恪守合規(guī)性、區(qū)域性、非涉眾的原則;不得為發(fā)行銷售非標(biāo)債務(wù)融資產(chǎn)品提供服務(wù)和便利,嚴(yán)控新增、持續(xù)壓降各類非標(biāo)融資主體的融資業(yè)務(wù);禁止金交所為房地產(chǎn)企業(yè)(項(xiàng)目)、城投公司等國(guó)家限制或有特定規(guī)范要求的企業(yè)融資;嚴(yán)格落實(shí)不得直接或間接向個(gè)人銷售產(chǎn)品、不得跨省異地展業(yè)的底線要求;不得新設(shè)金交所,轄內(nèi)已有多家金交所的,根據(jù)“一省至多一家”原則推進(jìn)整合工作。
在相關(guān)部門和地區(qū)共同努力下,整治工作取得積極成效。金交所數(shù)量減少三分之一以上,非標(biāo)融資規(guī)模和涉及投資者人數(shù)大幅下降,金交所無(wú)序擴(kuò)張和野蠻生長(zhǎng)勢(shì)頭得到遏制,風(fēng)險(xiǎn)明顯收斂。同時(shí)要看到,近一個(gè)時(shí)期,部分金交所的非標(biāo)債務(wù)融資存量業(yè)務(wù)壓降不力,甚至違規(guī)為房地產(chǎn)企業(yè)非標(biāo)融資提供便利;部分金融機(jī)構(gòu)利用上述平臺(tái)以交易為名,行融資之實(shí)違規(guī)展業(yè);一些金交所異地展業(yè)、相關(guān)機(jī)構(gòu)向個(gè)人銷售產(chǎn)品的問題仍然存在。
聯(lián)席會(huì)議再次明確,相關(guān)地區(qū)要從維護(hù)國(guó)家金融穩(wěn)定和社會(huì)安全的政治高度出發(fā),在當(dāng)?shù)攸h委政府領(lǐng)導(dǎo)下,切實(shí)履行屬地責(zé)任,認(rèn)真貫徹落實(shí)聯(lián)席會(huì)議第四次、第五次會(huì)議精神,嚴(yán)格對(duì)照金交所整治工作要求,扎實(shí)開展本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,結(jié)合其他有效舉措推進(jìn)金交所市場(chǎng)出清、糾偏治亂和風(fēng)險(xiǎn)防控。
聯(lián)席會(huì)議要求,本次檢查聚焦金交所非標(biāo)融資業(yè)務(wù)。要堅(jiān)持穿透原則,準(zhǔn)確識(shí)別金交所業(yè)務(wù)類別,全面摸清其業(yè)務(wù)底數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)情況。壓實(shí)金交所主體責(zé)任,發(fā)現(xiàn)其存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)立即督促其整改規(guī)范。發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體涉嫌非法集資等違法犯罪活動(dòng)的,及時(shí)移送公安司法機(jī)關(guān)依法查處。切實(shí)解決異地展業(yè)現(xiàn)象。轄內(nèi)場(chǎng)所數(shù)量多于一家的,要盡快按要求完成撤并整合任務(wù)。此外,金交所風(fēng)險(xiǎn)與其他領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)復(fù)合交織,風(fēng)險(xiǎn)處置工作要與互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治、防范處置非法集資等工作機(jī)制順暢銜接,強(qiáng)化合力。
關(guān)鍵詞: 金交所 證監(jiān)會(huì) 聚焦 融資 檢查 部署 工作 開展 業(yè)務(wù) 人民
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