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        美國證券交易委員會對摩根大通處以1.25億美元罰款

        2021-12-18 07:49:37    來源:揚子晚報

        當地時間17日,美國證券交易委員會(SEC)宣布對投資銀行摩根大通(J.P. Morgan Chase)旗下的摩根大通證券有限責任公司(J.P. Morgan Securities)處以1.25億美元的罰款,因為其員工通過使用其他消息服務渠道討論業務,未能履行《證券交易法》中的記錄和報告要求。

        美國證券交易委員會表示,摩根大通證券至少在2018年1月至2020年11月期間出現了“大范圍的長期失誤”,其員工、主管和經理使用通信軟件、私人電郵和個人電話討論投資業務,未能正確記錄并報告其業務范圍內的溝通過程,規避聯邦記錄法律。證券交易委員會稱,摩根大通承認不當行為并同意和解協議,上交罰款。(央視記者 許弢)

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