揚(yáng)子晚報(bào)網(wǎng)訊（記者 范曉林 ?實(shí)習(xí)生 楊丹）據(jù)上交所和深交所官網(wǎng)，3月25日晚，滬深交易所聯(lián)手發(fā)布了《與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》和相關(guān)跨境業(yè)務(wù)配套指引，并自發(fā)布之日施行。

互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)分兩類，一是指符合條件的在境外證券交易所上市的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境內(nèi)公開發(fā)行存托憑證（CDR）并在上交所主板上市，二是符合條件的在上交所上市的境內(nèi)上市公司在境外發(fā)行存托憑證并在境外證券交易所上市。

境外發(fā)行人申請(qǐng)中國存托憑證首次在深交所、上交所上市應(yīng)符合《證券法》《存托憑證管理辦法》規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)行政許可才能公開發(fā)行；發(fā)行申請(qǐng)日前120個(gè)交易日按基礎(chǔ)股票收盤價(jià)計(jì)算的境外發(fā)行人平均市值不低于人民幣200億元（根據(jù)發(fā)行申請(qǐng)日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）；在境外證券交易所上市滿3年及中國證監(jiān)會(huì)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)境外基礎(chǔ)股票上市地市場(chǎng)分層情況約定的其他上市年限條件；申請(qǐng)上市的中國存托憑證數(shù)量不少于5000萬份且對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票市值不少于人民幣5億元（根據(jù)基礎(chǔ)股票最近收盤價(jià)及上市申請(qǐng)日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）。

個(gè)人投資者如何參與CDR交易呢？應(yīng)符合4個(gè)條件：一是申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個(gè)月以上；三是不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄；四是不存在境內(nèi)法律、滬深交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或者限制參與證券交易的情形。

CDR在滬深交易所上市交易，以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為“每份中國存托憑證價(jià)格”，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為人民幣0.01元。通過競(jìng)價(jià)交易買賣CDR的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬份。賣出余額不足100份的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬份，或者交易金額不低于人民幣200萬元的，可采用大宗交易方式。

與股票一樣，滬深交易所規(guī)定投資者當(dāng)日買入的CDR，當(dāng)日不得賣出，即T+1操作。

CDR交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，比例為10%；滬深交易所全天休市達(dá)到或者超過7個(gè)自然日的，其后首個(gè)交易日的漲跌幅比例為20%。

如何跨境轉(zhuǎn)換？一是可將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證（簡(jiǎn)稱“生成”），二是可將存托憑證轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)股票（簡(jiǎn)稱“兌回”）。

校對(duì) 徐珩

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