澎湃新聞記者 孫燕

因借用、出借賬戶從事證券交易，南通金輪企業(yè)投資有限公司（簡稱“金輪投資”）及時任董事被罰。

近日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了一則針對金輪投資、時任金輪投資董事周建平的行政處罰決定書。

(資料圖片)

經(jīng)查，金輪投資借用“周建平”證券賬戶從事證券交易。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定對金輪投資、周建平責(zé)令改正，給予警告，并分別處以30萬元的罰款。

借用、出借證券賬戶從事證券交易被罰

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，2021年1月11日、15日，金輪投資分別借用“周建平”證券賬戶通過大宗交易買入“國聯(lián)股份”59萬股、21.1萬股，后在2021年1月20日借用“周建平”證券賬戶賣出“國聯(lián)股份”16.44萬股。

據(jù)此，在2021年1月11日至2021年5月18日（證監(jiān)會調(diào)查日）期間，金輪投資借用周建平的證券賬戶交易“國聯(lián)股份”，累計買入80.1萬股，買入金額9225.76萬元，累計賣出16.44萬股，賣出金額2584.9萬元。

證監(jiān)會認為，金輪投資和周建平的上述行為違反了《證券法》第五十八條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述“出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的違法行為。

因此，證監(jiān)會決定對金輪投資、周建平責(zé)令改正，給予警告，并分別處以30萬元的罰款。

天眼查信息顯示，金輪投資成立于1999年, 是一家以商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。股權(quán)穿透圖顯示，周建平持有金輪投資5%的股份，為第三大股東。值得注意的是，金輪投資全資子公司南通金輪控股有限公司，同時也是物產(chǎn)中大金輪藍海股份有限公司（簡稱“物產(chǎn)金輪，002722）的第一大股東，持股比例18.88%。

出借賬戶存在場外配資風(fēng)險

出借證券賬戶，一直為《證券法》所禁止。

2020年3月1日正式實施的新《證券法》第五十八條規(guī)定：任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

在《證券法》修訂前，《證券法》（2014年修正）第八十條也規(guī)定，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

可以看到，修訂后的《證券法》進一步擴大了禁止出借證券賬戶的主體，不僅法人，包括自然人、非法人機構(gòu)在內(nèi)的任何單位和個人均不得出借或借用證券賬戶從事證券交易。

對從業(yè)人員，監(jiān)管嚴查出借賬戶及支持配資活動。此前在2019年3月18日，兩家券商營業(yè)部負責(zé)人因違規(guī)出借賬戶及支持配資活動，被監(jiān)管認定為“不適當人選”，并作出免職的行政監(jiān)管措施。

對投資者，監(jiān)管也頻繁提示出借賬戶存在的場外配資風(fēng)險。

根據(jù)證監(jiān)會6月8日在“非法證券期貨風(fēng)險警示”專題專欄條目上公布的《場外配資典型案例》，最新8個場外配資典型案例中，便包括出借賬戶模式的場外配資。

據(jù)證監(jiān)會介紹，“場外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動，行為模式主要包括系統(tǒng)分倉、出借賬戶、虛盤配資、點買配資等。《證券法》規(guī)定，從事“場外配資”涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

“廣大投資者切莫盲目跟風(fēng)，切莫出借賬戶給他人使用，警惕成為操縱市場的受害者。”證監(jiān)會在2017年通報專項行動第二批案件時強調(diào)。

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