兩家券商及三名員工因IPO保薦項目過程中的違規(guī)行為收證監(jiān)會罰單。

9月30日，證監(jiān)會連發(fā)5張罰單，分別針對安信證券股份有限公司（簡稱“安信證券”）及一名保薦代表人、東莞證券股份有限公司（簡稱“東莞證券”）及兩名員工。

值得注意的是，針對安信證券及保代的罰單均與浙江野風(fēng)藥業(yè)控股有限公司（簡稱“野風(fēng)藥業(yè)”）有關(guān)，針對東莞證券及員工的罰單均與珠海天威新材料股份有限公司（簡稱“天威新材”）有關(guān)，且野風(fēng)藥業(yè)、天威新材的創(chuàng)業(yè)板IPO均已終止。

【資料圖】

安信證券及一保代被采取監(jiān)管談話措施

因一位保代擅自刪改申報文件，安信證券及保代王志超收證監(jiān)會罰單。

經(jīng)查，在野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的過程中，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。

而安信證券作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)、王志超作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，未及時發(fā)現(xiàn)并制止另一名保薦代表人的上述行為。

證監(jiān)會認為，安信證券、王志超的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（簡稱“《保薦辦法》”）第三十四條和《證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（簡稱“《內(nèi)控指引》”）第十三條、第六十六條的規(guī)定。

按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對安信證券、王志超采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求安信證券的合規(guī)負責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負責(zé)人以及王志超于指定時間攜帶有效身份證件到該會接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會還要求安信證券加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并于2022年10月31日前完成問責(zé)整改及向深圳證監(jiān)局提交問責(zé)整改報告。

值得注意的是，證監(jiān)會官網(wǎng)資料顯示，此前也有一位“王志超”因保薦過程中未勤勉盡責(zé)，收到過證監(jiān)會罰單。

2021年4月6日，證監(jiān)會對王志超、李棟一采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，王志超在擔(dān)任浙江泰林生物技術(shù)股份有限公司（簡稱“泰林生物”，300813.SZ）首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人商業(yè)賄賂、相關(guān)方銀行賬戶等情況的核查不充分。

澎湃新聞記者查詢中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，名為王志超的保薦代表人目前僅有一位在安信證券任職，而野風(fēng)藥業(yè)和泰林生物的保薦書則顯示，安信證券委派的保薦代表人都是王志超。

投行業(yè)務(wù)質(zhì)控負責(zé)人兼任保代，東莞證券及兩員工收罰單

此外，因違規(guī)兼任，東莞證券及投行業(yè)務(wù)質(zhì)控負責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)的副總裁也收到證監(jiān)會罰單。

經(jīng)查，在天威新材創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市項目中，存在質(zhì)控負責(zé)人同時擔(dān)任保薦代表人，在相關(guān)流程中未嚴格落實回避要求的情形。

而東莞證券作為天威新材創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)，內(nèi)控管理存在較為嚴重的缺陷；潘云松作為東莞證券投行業(yè)務(wù)質(zhì)控負責(zé)人，同時擔(dān)任天威新材保薦代表人；郜澤民作為東莞證券分管投行業(yè)務(wù)的副總裁，對上述問題負有管理責(zé)任。

證監(jiān)會認為，東莞證券、潘云松、郜澤民的行為違反了《保薦辦法》第三十一條和《內(nèi)控指引》第三十二條的規(guī)定。

按照《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對東莞證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對潘云松采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并對郜澤民采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會還要求東莞證券加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并于2022年10月31日前完成問責(zé)整改及向廣東證監(jiān)局提交問責(zé)整改報告。對潘云松，證監(jiān)會要求其于指定時間攜帶有效身份證件到該會接受監(jiān)管談話。

今年以來，監(jiān)管不斷督促保薦機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。5月27日，證監(jiān)會發(fā)布《保薦人盡職調(diào)查工作準則》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》。6月17日，中證協(xié)進一步發(fā)布《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細則》、《注冊制下保薦協(xié)議（示范文本）》、《證券業(yè)務(wù)示范實踐第3號-保薦人盡職調(diào)查》等三項自律規(guī)則。

聯(lián)合資信認為，新規(guī)更加強調(diào)保薦機構(gòu)“薦”的角色，將充分發(fā)揮保薦機構(gòu)在投資價值判斷方面的前瞻性作用。

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