滬深交易所日前發布消息稱，擬對《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》《深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》等規則(以下統稱“業務規則”)進行修訂，自即日起至9月5日向市場公開征求意見。

據介紹，科創板、創業板市場化發行承銷機制運行兩年來，新股發行總體平穩有序，實踐中出現部分網下投資者重策略輕研究，為博入圍“抱團報價”，干擾發行秩序等新情況新問題。對此，按照市場化、法治化的原則，兼顧注冊制下新股發行的公平性與效率，滬深交易所擬優化調整部分科創板、創業板股票發行定價機制，為投資者規范參與網下詢價報價創造有利條件，促進買賣雙方博弈均衡，同步加強發行承銷過程監管，進一步形成新股發行市場良好生態。

據介紹，本次業務規則修訂主要包括三個方面：一是調整最高報價剔除比例。最高報價剔除比例由“不低于10%”調整為“不超過3%”。二是取消新股發行定價與申購安排、投資風險特別公告次數掛鉤的要求。三是強化報價行為監管。進一步明確網下投資者參與新股詢價報價的規范性要求，并將可能出現的違規情形納入自律監管范圍。在發行承銷業務或者詢價報價過程中涉嫌違法違規的，交易所將相關線索上報中國證監會查處，涉嫌構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

滬深交易所表示，將做好相關反饋意見的收集評估和吸收采納工作，及時修訂完善科創板、創業板股票發行承銷業務規則。

(記者 李靜)

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