3月24日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)《行政監(jiān)管措施事先告知書》，擬對海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險，對市場造成嚴(yán)重負(fù)面影響。在2019年12月證監(jiān)會指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。同時，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失。根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對海通證券、海通資管采取前述監(jiān)管措施，并對相關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)肅追責(zé)。

證監(jiān)會表示，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)涵蓋發(fā)行承銷、投資交易、資產(chǎn)管理、投資顧問等，在連接投融資兩端、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。作為資本市場最重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，理應(yīng)堅守初心、提高認(rèn)識，切實履行合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任，堅守勤勉盡責(zé)底線，提高專業(yè)服務(wù)水平，自覺維護(hù)市場秩序。但少數(shù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員合規(guī)底線不牢，風(fēng)險意識淡薄，內(nèi)控松散、管控失效，違背謹(jǐn)慎勤勉原則，偏離業(yè)務(wù)本源無序展業(yè)，嚴(yán)重擾亂市場秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對此，證監(jiān)會重申，將全面貫徹“零容忍”方針，保持對違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，加大執(zhí)法問責(zé)力度，實施穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，重點突出對合規(guī)風(fēng)控體系和公司治理的檢查執(zhí)法，堅持有案必查、罰必雙罰、落實經(jīng)濟(jì)罰，讓違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員付出沉重代價，以嚴(yán)監(jiān)管倒逼證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升合規(guī)風(fēng)控意識和自治能力，更好地發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

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