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中新經(jīng)緯8月11日電 (馬靜 實(shí)習(xí)生 李汶謙)近日，華泰聯(lián)合證券保薦代表人謝某某因在IPO輔導(dǎo)過(guò)程參與知識(shí)測(cè)試作弊，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。資料顯示，被罰的謝某某是華泰聯(lián)合證券輔導(dǎo)工作小組的組長(zhǎng)，從業(yè)已有8年。

江蘇證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，謝某某在對(duì)常州百佳年代薄膜科技股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)百佳薄膜)開(kāi)展輔導(dǎo)工作過(guò)程中，存在參與證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試作弊的行為。上述情形反映了其未能誠(chéng)實(shí)守信，履行好輔導(dǎo)職責(zé)，促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)，決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

百佳薄膜于2020年12月18日進(jìn)行上市輔導(dǎo)備案，目前第三階段(2021 年6 月16 日至2021 年9月15 日)的輔導(dǎo)工作已完成。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)參與發(fā)行的董監(jiān)高進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括：對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)等。保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收，其中就包括組織董監(jiān)高等發(fā)行人參加證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試。

監(jiān)管要求還提到，如果輔導(dǎo)驗(yàn)收過(guò)程中，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)存在未能勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，未能按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的其他要求開(kāi)展工作的，應(yīng)予以規(guī)范，且規(guī)范要求只提一次。

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》關(guān)于輔導(dǎo)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

據(jù)華泰聯(lián)合證券披露的《關(guān)于常州百佳年代薄膜科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作備案報(bào)告》(下簡(jiǎn)稱(chēng)《報(bào)告》)，此次被罰的謝某某為華泰聯(lián)合證券輔導(dǎo)工作小組的組長(zhǎng)。《報(bào)告》稱(chēng)，謝某某具有擔(dān)任過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票主承銷(xiāo)工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)，具備有關(guān)法律、會(huì)計(jì)等必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，有較強(qiáng)的敬業(yè)精神。

2021年12月，謝某某首次作為保薦代表人參與并幫助江蘇澤宇智能電力在創(chuàng)業(yè)板成功上市。其上市保薦書(shū)顯示，謝某某于2014 年開(kāi)始從事投資銀行業(yè)務(wù)，2018年執(zhí)業(yè)崗位變更為保薦代表人，目前為華泰聯(lián)合證券投資銀行業(yè)務(wù)線(xiàn)副總裁、保薦代表人。此前其作為項(xiàng)目協(xié)辦人、主要成員參與了賽騰精密、江蘇新能源開(kāi)發(fā)、北元化工的主板上市項(xiàng)目和天合光能的科創(chuàng)板上市項(xiàng)目，百佳薄膜則是謝某某作為保薦代表人的第二個(gè)上市輔導(dǎo)項(xiàng)目。

此次謝某某因幫助輔導(dǎo)企業(yè)高管測(cè)試作弊被罰，監(jiān)管直指“反映了其未能誠(chéng)實(shí)守信，履行好輔導(dǎo)職責(zé)”。而值得關(guān)注的是，2022年5月，中證協(xié)發(fā)布了《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》和《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，其中提到，將強(qiáng)化守信激勵(lì)和失信懲戒，明確將機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信狀況納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

從公司層面看，華泰聯(lián)合證券是華泰證券開(kāi)展投行業(yè)務(wù)的子公司，2021年華泰證券投行業(yè)務(wù)收入為39.07億元，行業(yè)排名第四。截至2022年8月11日，華泰證券保薦代表人的數(shù)量為351位，其中C類(lèi)有10位。根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定，C類(lèi)保薦代表人為公示最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人，中證協(xié)信息顯示，謝某某目前未在其中。

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