易方達基金財富管理子公司獲證監會核準設立
根據批復，易方達基金后續將按照有關要求完成子公司組建、工商設立登記等一系列工作，子公司將在申請取得經營證券期貨業務許可證后對外展業。
子公司將聚焦買方投顧服務
據了解，該子公司業務范圍將聚焦買方投資顧問服務。2019年10月，證監會發布《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》，基金投顧業務正式落地，開啟了資產管理行業探索向財富管理的轉型之路。易方達基金作為首批試點機構，積極探索、穩妥推進，秉承人民性、功能性發展理念，嚴格堅守客戶導向的業務立場，以打造顧問隊伍、構建顧問服務體系作為重要切入點，通過幫助客戶更好地制定適合、貼切的投資目標以及提供持續不斷的全周期、全流程服務，改善客戶投資體驗，提升客戶獲得感。
2022年《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》提出，支持基金管理公司在做優做強公募基金主業的基礎上實現差異化發展，支持公募主業突出、合規運營穩健、專業能力適配的基金管理公司設立從事投資顧問、金融產品銷售的子公司，提升綜合財富管理能力。為響應和落實以上政策，實現高質量發展目標，易方達基金經過充分論證和準備，于2023年5月提交了設立財富管理子公司的申請。
兩年來，易方達基金積極根據監管部門的反饋完善相關準備工作，同時穩妥推進投顧業務，組建了涵蓋投研、顧問、系統開發、金融科技、解決方案、合規風控等100余人的團隊，構建并不斷完善多層次的服務體系和多元化的業務模式，依托多層次顧問隊伍，為客戶提供持續、及時的顧問服務。
2025年6月5日，易方達基金財富管理子公司獲證監會批準設立，具體注冊地為廣州市南沙區，是落實金融支持南沙深化面向世界的粵港澳全面合作的重要措施和典型案例。后續，子公司將推進基金銷售業務資格和基金投資顧問資格的申請，依托自有平臺聚焦開展買方投資顧問服務。
易方達投顧五年探索實踐成效初顯
近年來，國家大力支持投顧業務發展，助力財富管理轉型。今年年初發布的《關于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》指出，推動證券基金經營機構加快財富管理轉型，完善投資顧問制度規則，推動公募基金投顧業務試點轉常規，探索構建行業執業標準，培育壯大人才隊伍，有序擴大可投產品范圍。近期發布的《推動公募基金高質量發展行動方案》提出，出臺《證券基金投資咨詢業務管理辦法》《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定》，促進基金投顧業務規范發展；支持優質頭部基金公司業務創新發展，促進資產管理和綜合財富管理能力雙提升。2024年4月，國內首個地方性投顧業態支持政策《廣州市大力發展投資顧問業態的若干措施》出臺，從頂層設計、培訓體系、人才建設、申請牌照、機構轉型、落戶支持、金融科技、跨境理財、營造生態、防范風險等方面支持廣州投顧業態發展。
自基金投顧業務試點五年多以來，易方達投顧進行了多項業務探索和實踐：從投研體系建設來看，已組建平均十年投研經驗的資深投研團隊，從資產研究、基金研究、投資者需求三方面搭建了系統化、專業化的投研體系，以期幫助更多普通投資者實現長期財務目標。從顧問隊伍建設來看，持續著力建設高水平、大規模、多層次的投資顧問人員隊伍，注重顧問人員的持續培訓和綜合能力提升，致力于為客戶提供貼切、全面、全流程的顧問服務。從金融科技賦能來看，在投資研究、投資運作、顧問服務、合規風控等關鍵業務環節，持續建設智能化功能服務，搭建了投顧一體化平臺，顯著提升工作效率。從合作機構來看，目前已上線20個渠道，實現了機構客戶和各類個人客戶的全客戶類型覆蓋，提供標準組合策略和個性化定制策略服務。截至2024年末，易方達投顧已累計服務超12萬個人客戶及百余家機構客戶，自投顧服務上線以來盈利客戶占比約70%，2024年投顧服務規模增長率達85%。
易方達投顧表示，未來將依托財富管理子公司，繼續秉承人民性、功能性發展理念，探索構建買方生態的顧問服務模式，搭建系統化、多層次、數智化的投顧服務體系，為客戶提供全面、深入的財富管理解決方案。
