“通過合規整改和合規建設，公司‘脫胎換骨’，管理更規范、運轉更高效，業績也在穩步增長，其中納稅額由2021年的100萬元增長到2022年的300余萬元。”近日，一家公司的實際控制人肖某專程來到谷城縣人民檢察院，介紹企業經營現狀，言語間信心滿滿。

2020年4月，肖某和員工陳某因涉嫌犯罪被谷城縣人民檢察院起訴至法院。

(資料圖)

肖某被羈押期間，公司多個項目停滯。眼看企業因自己的行為陷入困境，肖某十分悔恨。

肖某等人認罪認罰，案發后積極將非法獲得的相關款項全部退繳。谷城縣人民檢察院綜合考慮案件情節和企業實際情況，依法及時變更肖某等人強制措施為取保候審，讓企業先穩下來、活下去。

“襄陽市啟動涉案企業合規檢察改革時，該案已進入審判階段，對企業是否適用合規政策我們堅持審慎態度，確保符合政策要求。”該案承辦檢察官王東興說。

面對企業強烈的合規整改意愿，檢察院嚴格把握法律規定和企業合規改革精神要求，實地走訪調查，廣泛征求意見，經審查評估，認為案件符合企業合規適用條件。2022年3月，省人民檢察院批準同意對該案適用涉案企業合規機制辦理。

自此，該案也成為2021年3月湖北被確定為第二期涉案企業合規改革試點省份以來，我省檢察機關辦理的首例審判階段企業合規案件。省人民檢察院今年1月通報的數據顯示，試點以來，全省共辦理企業合規案件525件，涉及企業571家。其中我省辦理的一個案例，寫入2022年全國兩會最高人民檢察院工作報告，備受關注。

涉案企業合規改革，是指檢察機關對于辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準逮捕、不起訴決定或者根據認罪認罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時，針對企業涉嫌的具體犯罪，結合辦案實際，督促涉案企業作出合規承諾并積極整改落實，促進企業合規守法經營，減少和預防企業犯罪。

具體到谷城這起案件，為規范案件辦理，谷城縣人民檢察院及時與谷城縣人民法院對接溝通，會簽相關文件，雙方圍繞合規案件辦理的證據收集、程序銜接、效果評估等焦點問題形成共識。

2022年3月9日，企業合規考察正式開始，檢察院邀請法院全程參與企業整改過程。

“企業合規一般在審查起訴環節進行，以檢察機關為主導。作為審判機關參與企業合規，對我們來說是一次全新的探索與挑戰。”該案承辦法官李斌說。

檢察院會同法院、第三方監管團隊，指導企業修改完善合規計劃，確保制度漏洞彌補到位，合規風險防范到位。線上+線下，督導企業對具體問題進行整改，指導涉案企業加強內部治理。

考察期滿，第三方監管團隊綜合評估認為，該公司在考察期內積極開展各項合規整改和合規建設，達到了預期目的和效果，向檢察機關出具了合規考察書面報告。2022年8月31日，檢察院向法院提出對肖某、陳某免予刑事處罰的量刑建議。法院經審理認為，鑒于肖某、陳某二人犯罪情節較輕，社會危險性較小，有悔罪表現，從優化營商環境角度考慮，結合企業合規考察驗收和社區矯正考察情況，可以對二人從輕處罰，采納了檢察機關的量刑建議。

“公司走上了健康發展的軌道，今年我們還打算大幅增加投資，進一步拓展業務范圍。”肖某說。

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“通過探索審判階段企業合規，敦促涉案企業真整改、真合規，推動企業向現代化治理結構積極轉變，為企業行穩致遠打牢法治根基。”谷城縣人民檢察院檢察長張永強說。

（湖北日報全媒記者 周壽江 通訊員 戴小巍 張俊橋）

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